开源证券再收警示函 为何两年三次遭到监管措施处置

  • 日期:09-14
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作者:陈彤

评论:A Hui

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2019年8月19日,由于公司债券承销,委托管理和资产证券化业务存在问题,开源证券(.OC)收到了中国证监会陕西监管局发出的警告信。

这是该公司在过去两年中第三次通过监管措施进行处置。对开源证券的处罚敲响了警钟,让它放慢速度并反思自己,知道这个错误还为时不晚。

成立25年来,是中国顶级经纪公司的目标

1993年,陕西省迎来了陕西开源证券公司,这是一家刚刚起步的小型经纪公司。

2001年,这是开源证券的历史性转折点。 2001年初,开源证券被批准转为证券经纪公司。 2001年底,公司经中国证券监督管理委员会批准正式开业。

2014年12月,所有开源证券股东一致同意改变股份公司的设立,同月由陕西省工商行政管理局批准。

2015年4月30日,开源证券正式在国家中小企业股权转让系统中上市。 2018年8月30日完成两轮固定融资32.29亿元后,开源证券从新三板退市。

从业绩来看,2019年上半年,开源证券实现营业收入10.7亿元,同比增长175%。从2016年到现在,它首次实现了大幅增长。净利润达到3.8亿元,同比增长900%。积极的是,收入的净利润已达到历史新高。

与此同时,开源证券公司的官方网站显示,公司已形成以“大投资银行和大资本管理”为主导业务的业务和核心引擎。它正在进入前20名中国证券经纪人,他们在3 - 5年内在营业收入和主要业务指标方面成为行业前20名。西方最佳经纪人的战略目标正在稳步向前发展。

投资银行,资产管理业务受到惩罚,正面交付

然而,随着开源证券的发展,步骤的快速发展所带来的问题逐渐显现,而主推的投资银行和资产管理业务则值得怀疑。

2019年8月19日,根据“陕西省证券监督管理办法”[2019]第17号,中国证券监督管理委员会陕西证券监督管理委员会指出,开源证券在公司债券承销和信托管理发展中存在三个问题。和资产证券化。

首先,开源证券投资银行业务的全职内部控制人员不到投资银行业务人员总数的1/10,公司债券和资产证券化项目的质量控制不到位。

其次,开源证券债券项目并未充分核实债券发行人的主要资产权利限制。未发现发行人未在个别报告期内将控股附属公司纳入综合财务报表。尽职调查工作文件无法有效支持调查。结论或与招股说明书中的披露信息不一致。

最后,开源证券未能完全履行资产支持专项计划管理人的职责,未按照专项计划账户监管协议完全取得基本资产相关的收费账户报表。它没有有效地检查特别计划资产是否与其他资产混在一起,是否被挪用和挪用。与招股说明书中的预测变化相比,披露了及时从相关资产中产生现金流的能力。

根据有关规定,中国证监会决定对开源证券进行监管,责令其按要求完善投资银行业务管理体系,加强项目质量控制,采取有效措施提高专业水平,确保业务发展符合合规管理和风险控制能力。

展望未来,2019年4月,中国证券监督管理委员会陕西证券监督管理委员会下令开源证券有限公司纠正由于内部控制不完善,合规性和风险控制系统缺陷导致的问题。监管谈判等措施和监管措施。此前,2017年2月,当开源证券管理的两个资产管理计划参与新股认购时,报告金额超过资产管理计划的总现金,直接负责人被要求接受监督和监督。证券监管部门。

看来开源证券在“中国一流经纪人”之前还有很长的路要走,但是人们不能成为圣人,他们是否能够在未来看到整改的决心和实施。

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(编辑:李先杰)