又有四家基金曝光被监管或处罚

  • 日期:09-15
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证券时报记者的解释

在监管高压合规管理线下,今年上半年,除了已披露的东吴基金和泰达宏利基金等四家基金公司外,还有四家基金公司披露了基金的半年度报告或上市公司近期的半年度报告。暴露了行政处罚和监管措施的情况。

恒远基金在半年报中披露,报告期内收到中国证券监督管理委员会上海证券监督管理委员会发布的《关于对恒越基管理有限公司采取责令改正措施的决定》,责令该公司进行为期三个月的整改,并暂停接受并在整改期间审查公司的公开发售。基金产品招聘申请。公司高度重视相关整改措施的制定,目前整改工作仍在继续。

华安基金在半年报中称,2019年1月,公司高度重视上海证监局发布的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,逐一落实各项整改要求,制定并实施了有针对性的整改措施。方式进一步提升公司。内部控制和风险管理能力。 2019年2月,公司通过了上海证监局的验收。

这是华安基金连续第二年收到证券监督管理委员会关于整改的通知。去年4月,华安基金收到了上海证监局发布的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,并于5月通过了上海证监局的验收。

西部证券()半年报显示,其控股子公司西部利润基金于2019年4月收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对西部利得基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,但西部证券未披露监管的具体内容和整顿西部利润基金。

今年年初,中国人民银行还向基金公司发放了数百万美元的反洗钱“罚款”。

行政处罚信息显示,工银瑞信基金违规《反洗钱法》,中国人民银行营业管理部对工银瑞信基金作出行政处罚。工行瑞信基金及相关责任人分别被罚款190万元和17万元,共计207万元。工银瑞信基金也在半年报中披露了上述处罚措施。

(编辑:张明江)

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